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证监会清整联办下发文件要求:金融资产类交易场所停止通道业务

       据悉,证监会清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(以下简称“清整联办”)上月在北京组织召开的交易场所清理整顿工作专题会议,并近期形成文件下发,其中有条例要求金融资产类交易场所不得为其他金融机构(或一般机构)相关产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

  “金融资产类交易场所应制定投资者适当性制度,且标准不低于《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》”。此次下发文件显示。

  另外,对于大宗商品类交易场所,《意见》则要求其继续“清退与当地产业无关的大宗商品类交易场所,妥善解决矛盾纠纷”。

  对于邮币卡类交易场所,清整联办要求:对邮币卡类交易场所的存量客户,要认真做好分类处置工作,在核实损失和厘清责任的基础上通过引导提货离场、庄家及发售人出资回购、督促交易场所及其分支机构给予合理补偿等方式逐步清退客户,不断压缩直至彻底化解存量风险。

 “继续做好对邮币卡类交易场所股东、高管、发售人、庄家以及会员、代理机构等相关责任人的管控工作,督促其配合风险处置和追赃挽损”,此次文件显示。

  另外,需要特别指出的是,《意见》是监管层首次明确提出邮币卡庄家应以回购等方式对投资人进行补偿的文件。同时,自2017年下半年以来,地方金融资产交易场所已成为城投债和私募债的必要通道,大量无法通过信托公司发行债券的城投公司通过金交所备案确认债权发售产品。此次清整联办明确禁止金交所为金融机构或一般机构提供通道。